证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，重点关注可能存在合规管理缺失、遗漏或薄弱的环节，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险（）

A.业务管理条线

B.风险合规条线

C.人力资源条线

D.审计监督条线

A.不得少于一次

B.一次

C.不多于两次

D.两次

A.主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警

B.组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件

C.定期上交本职工作内的合规管理报告

D.评估公司合规管理有效性

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.审议批准公司年度合规报告

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

A.建立与合规负责人的直接沟通机制

B.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.审议批准公司年度财务报告的合规合法性

A.合规管理

B.合规

C.合规风险

D.内控管理

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④