证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年（）

证券公司监督管理条例规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 Ⅰ、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 Ⅱ、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅳ、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下( )实名制要求。

A．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证

B．单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C．证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定

D．除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下( )实名制要求。

A．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中围证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证

B．单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C．证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定

D．除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司合规理念、合规文化的建设作出了相关规定，下列说法中不属于该规定的是( )。

A．证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

B．按照该规定，合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

C．董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动

D．证券公司全体工作人员都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（ ）

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）

A.正确

B.错误

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性