A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
第2题
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
第3题
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
第4题
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限.严格遵守投资限制.防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
第5题
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C.具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
C、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
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