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[主观题]

关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特

关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

B.评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.审议批准公司年度合规报告

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更多“关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特”相关的问题

第1题

关于董事会应该履行的合规职责,下列说法错误的是(),A.审议批准合规管理的基本制度B.决定公司合规

关于董事会应该履行的合规职责,下列说法错误的是(),

A.审议批准合规管理的基本制度

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

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第2题

下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法正确的是()

A.审议批准商业银行的合规政策

B.监督高级管理层合规管理职责的履行情况

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第3题

关于合规管理三道防线,下列说法错误的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司董事会或监事会履行合规管理的第三道防线职责,监督公司合规管理部门履职情况

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第4题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司监事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司董事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各分支机构负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ、证券公司监事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ、证券公司董事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ、证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ、证券公司各分支机构负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.有效管理商业银行的合规风险

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第9题

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

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第10题

关于监事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()

A.通知业务机构停止其违法行为

B. 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

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