是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动（）

A．有效防控市场风险；公司和员工的不合规行为

B．有效防控合规风险；公司和员工的经营管理行为

C．有效防控安全风险；公司和员工的危险行为

D．有效防控交易风险；公司的市场行为

此题为判断题(对，错)。

A．进一步树立“合规人人有责”、“合规创造价值”、“主动合规”等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，使员工形成良好的风险意识和行为规范，自觉对所从事的职业和所在岗位的工作负责，进而逐步形成全行经营管理的合规文化。

B．通过建立健全合规风险管理框架，深化合规风险识别、评估及监测，有效管理合规风险，促进全面风险管理体系建设；理顺内控管理职责划分，改进内控报告体系，完善内控日常运行纠偏机制；持续做好案件风险防控，严格防范违规事件，从严追究违规责任，确保本行依法合规经营。

C．健全合规风险管理架构，强化各层级合规风险管理职能，确保合规管理的独立性和权威性。在所有一级分行设立独立的合规管理部门；银行专职合规管理人员配备数量不应低于全行员工的1%。

D．开展合规监测，逐步建立合规日常管理工作机制，探索对经营机构开展合规风险管理的有效途径，逐步建立全行合规风险关键指标体系

A. 合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

B. B.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

C. C.合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。

D. D.合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

此题为判断题(对，错)。

A．经营决策机构

B．高级管理层

C．监事会

D．首席合规官

A．识别

B．监督

C．报告

D．监测

A．指导性

B．针对性

C．操作性

D．建设性

A．全面风险

B．内控

C．合规

D．合规风险

A．A：预警原则

B．B：独立原则

C．C：动态原则

D．D：建设原则