A.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警
B.组织合规审查,及时向合规管理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件
C.定期上交本职工作内的合规管理报告
D.评估公司合规管理有效性
第1题
总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
第2题
A.经营决策机构
B. 各业务部门
C. 风险管理部门
D. 内审部门
第3题
A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
第4题
A.业务部门实施有效自我合规控制
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C. 内部审计事后控制
D. 合规文化建设
第5题
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.合规管理部门
D.业务部门
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