证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题

证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）。

A.2次

B.4次

C.1次

D.3次

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④对需董事会审议的合规报告⑤对需董事会审议的风险评估报告

A.①②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.②③④⑤

A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C、保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

A.1,3

B.2,3

C.1,2

D.2,2

下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是()。

A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动

B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D.以上说法都正确

直接投资业务的合规性要求有( )。

Ⅰ.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

Ⅱ.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险

Ⅲ.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排

Ⅳ.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.生产经营单位应当定期进行安全生产风险评估，利用先进技术和方法建立安全生产监测监控系统，实施有效动态预警。

B.生产经营单位委托其他有专业资质的单位进行危险作业的,应当在作业前与受托方签订安全生产管理协议，专门明确受托方的安全生产职责。

C.生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度，建立单位负责人带班考勒档案。带班负责人应当学握现场安企生产情况，及时发现和处置事故隐患。

D.生产经营单位系上市公司及其子公司的,生产经营单位应当立即报告注册地证券主管部门，并按有关规定及时办理信息披露事宜。

A.生产经营单位可以定期进行安全生产风险评估,利用先进技术和方法建立安全生产监测监控系统，实施有效动态预警

B.生产经营单位委托其他有专业资质的单位进行危险作业的,应当在作业前与受托方签订安全生产管理协议，专门明确受托方的安全生产职责

C.生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度，建立单位负责人带班考勤档案。带班负责人应当学握现场安全生产情况，及时发现和处置事故隐患

D.生产经营单位系上市公司及其子公司的,生产经营单位应当立即报告注册地证券主管部门，并按有关规定及时办理信息披露事宜

A.各生产经营单位应当定期进行安全生产风险评估，利用先进技术和方法建立安全生产监测监控系统，实施有效动态预警

B.生产经营单位委托其他有专业资质的单位进行危险作业的，应当在作业前与受托方签订安全生产管理协议，专门明确受托方的安全生产职责

C.生产经营单位应当建立单位负责人现场带班制度，建立单位负责人带班考勤档案，带班负责人应当掌握现场安全生产情况，及时发现和处置事故隐患

D.生产经营单位系上市公司及其子公司的，发生事故后，生产经营单位应当立即报告注册地证券主管部门，并按有关规定及时办理信息披露事宜