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[判断题]

金融机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，需经机构合规管理负责人批准后才能与相关客户建立业务关系。

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第1题

金融机构无法进行客户身份识别工作或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，并应当考虑提交可疑交易报告。（)

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第2题

无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，( )并应当考虑提交可疑交易报告

无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，（)并应当考虑提交可疑交易报告

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第3题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，以下说法正确的是（)

A.不得与客户建立业务关系

B.不得与客户维持业务关系

C.提交可疑交易报告

D.提交大额交易报告

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第4题

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，以下说法错误的是()

如果义务机构无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，以下说法错误的是（)

A.不得与客户建立业务关系

B.不得与客户维持业务关系

C.提交可疑交易报告

D.提交大额交易报告

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第5题

金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程；针对识别的较高风险情形，应当采取强化措施，管理和降低风险；针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施；超出金融机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易，已经建立业务关系的，应当终止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）

A．报告期合规风险状况的变化情况

B．已识别的违规事件

C．已识别的合规缺陷

D．已采取的或建议采取的纠正措施

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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》，合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容（)。

A.报告期合规风险状况的变化情况

B.已识别的违规事件

C.合规缺陷

D.已采取的或建议采取的纠正措施

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第8题

义务机构委托境外第三方机构开展客户身份识别的，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，视情况将其作为对客户身份识别、风险评估和分类管理的基础。（)

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第9题

法人金融机构应当建立风险自评估制度，按照()原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险应对措施。

法人金融机构应当建立风险自评估制度，按照（)原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险应对措施。

A.合法为本

B.合规为本

C.风险为本

D.以上都是

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第10题

义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免措施，建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系（）

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