第2题
A.不得与客户建立业务关系
B.不得与客户维持业务关系
C.提交可疑交易报告
D.提交大额交易报告
第3题
A.不得与客户建立业务关系
B.不得与客户维持业务关系
C.提交可疑交易报告
D.提交大额交易报告
第4题
A.采取隐蔽方式进行身份识别措施,并提交可疑交易报告
B.终止身份识别措施,并立即向公安机关报告
C.终止身份识别措施,并提交可疑交易报告
D.采取隐蔽方式进行身份识别措施,并立即向公安机关报告
第6题
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
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