A.合法为本
B.合规为本
C.风险为本
D.以上都是
第1题
A.定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判
B.评估本机构风险防控机制的有效性
C.查找风险漏洞和薄弱环节
D.采取有针对性的风险应对措施
第2题
A.反洗钱信息报告制度
B.洗钱风险自评估制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
第3题
A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
第6题
A.法人金融机构的风险评估应包括其境外分支机构
B.农村信用社由其省级联社负责组织风险自评估,并按照“谁评估,谁报告”的原则和《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》要求报告
C.对非法人金融机构的自评估应按对法人金融机构要求执行
D.对非法人金融机构的自评估不作硬性要求
第7题
A.A.风险为本
B.B.全面性
C.C.动态性
D.D.合规性
第9题
A.主要反洗钱内控制度修订
B.内控工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
第10题
A.反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
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