第1题
A.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别
C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系
D.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分
第2题
A.差别化,强化
B.差别化,简化
C.统一化,强化
D.统一化,简化
第4题
A.简化
B.强化
C.风险状况
D.交易状况
第5题
A.必须在与非自然人客户建立业务关系前
B.应在与非自然人客户建立业务关系前
C.可以在与非自然人客户建立业务关系后
第6题
A.调高客户风险等级
B.加强资金交易监测分析
C.获取高级管理层批准等严格的风险管理措施
D.任何情况下,均不得与其建立或者维持业务关系
第7题
A.经营状态
B.企业性质
C.股权或者控制权结构
D.法定代表人
第9题
第10题
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率。
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源。
C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机。
D.与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,需经管理层批准或授权。
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!