A.股权结构
B.公司治理
C.业务经营
D.外部声誉
第2题
A.识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查
第3题
A.柜员未给临时客户创建客户号,直接办理现金结售汇
B.网点对频繁发生大额交易的临时客户加强开展尽职调查,进一步了解客户的职业等身份信息
C.柜员为临时客户创建临时客户号后再为其办理现金汇款
第4题
A.客户信息公开程度越高,客户尽职调查成本越低,风险程度越低
B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接,开展尽职调查工作越便利,风险程度越低非面对面渠道风险程度高于柜面渠道
C.客户身份证件或身份证明文件越难以查验,客户身份越难以核实,风险程度越高
D.非自然人客户经营存续时间越长,风险程度越高
第8题
A.财产和资金来源情况
B.尽职调查方式
C.尽职调查结果
D.尽职调查时间
第10题
A.销售部门
B.监察部
C.账务部
D.业务柜面处理部门
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