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[单选题]

以下哪个做法不符合强化临时客户交易尽职调查的规定()

A.柜员未给临时客户创建客户号,直接办理现金结售汇

B.网点对频繁发生大额交易的临时客户加强开展尽职调查,进一步了解客户的职业等身份信息

C.柜员为临时客户创建临时客户号后再为其办理现金汇款

答案
A、柜员未给临时客户创建客户号,直接办理现金结售汇
更多“以下哪个做法不符合强化临时客户交易尽职调查的规定()”相关的问题

第1题

客户尽职调查的结论是柜面办理开户的必要条件,()必须按要求提供明确的尽职调查报告。

A.柜员

B.网点负责人

C.营运主管

D.客户经理

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第2题

由于客户原因造成的退汇,柜员可以根据原交易情况办理退回现金或原账户。由于非客户原因造成的退汇,柜员应按照原交易情况办理再次汇出,无需客户前往网点办理。()
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第3题

经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写

A.财产和资金来源情况

B.尽职调查方式

C.尽职调查结果

D.尽职调查时间

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第4题

网点前台柜员小王在为客户办理现金取款业务时,得知客户有贷款买房的需求,此时小王应将客户引见给()。

A.网点支行长

B.大堂经理

C.理财经理

D.中小企业客户经理

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第5题

网点前台柜员小王在为客户办理现金取款业务时,得知客户所在单位有代发工资的需求,此时小王应将客户引见给公司客户经理。()
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第6题

以下做法正确的是()

A.按规定调查、审查被担保人资信情况的

B.未执行贷款双人调查、面谈面签、双人核保规定的

C.未对客户尽职调查的

D.违规查询、下载、保存、变更和删除客户信息的

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第7题

当交易记账成功,且柜员尾箱实物现金与系统尾箱现金余额核对相符时,以下说法错误的是()

A.属无折交易的,无需进行后续处理

B.如未登折明细较多,由柜员查询、打印客户未登折的交易明细清单,并加盖网点业务章后交给客户,不需要再为客户办理换折

C.属有折交易的,应电话通知客户携回单和原交易介质返回网点

D.属有折交易的,由交易柜员手工补填所有未登折明细经主管人员复核后并加盖个人名章

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第8题

以下做法正确的是()

A.按规定保管和使用客户资料的(如泄密、丢失等)

B.未执行贷款双人调查、面谈面签、双人核保规定的

C.未对客户尽职调查的

D.违规查询、下载、保存、变更和删除客户信息的

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第9题

对中风险客户应当采取强化尽职调查措施,以获取额外的客户信息及交易目的。()
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第10题

以下做法正确的是()

A.未按规定保管和使用客户资料的(如泄密、丢失等)

B.未执行贷款双人调查、面谈面签、双人核保规定的

C.对客户尽职调查的

D.违规查询、下载、保存、变更和删除客户信息的

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第11题

在操作风险识别工作中,发现某网点有下述四种现象,明确为内部欺诈的有()。

A.柜员伪造记账凭证支取长期不动户款项

B.柜员在客户预留印鉴变更手续不齐全的情况下,对单位预留印鉴进行变更处理

C.银行工作人员代客户办理支票、银行汇票等结算业务

D.柜员办理付款业务时未记账就直接支付给客户现金

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