A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除
B.基于上一次风险评估审核参数设定
C.与其他同类组织的设置进行比较
D.基于员工清楚警报的能力校正参数
第3题
A.客户尽职调查档案信息
B.识别异常活动的监测系统参数
C.账户的签名卡
D.异常活动发生期间的交易记录
第5题
A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约
B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
C.合规专员所在国的隐私和数据保护法
D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
第6题
A.客户加入时一次性事件
B.是一个持续的活动,基于客户风险预测也是不同的
C.年度合规审核和批准客户
D.适用于高洗钱风险或是资助恐怖活动风险的客户
第7题
A.信息安全专员
B.反洗钱合规专员
C.商业主管层面
D.金融行动工作队的庞氏骗局热线
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