A.对客户身份特征的分析过程
B.对客户交易特征的分析过程
C.对客户行为特征的分析过程
D.以上都不是
第2题
A.对行为特征的分析过程
B.分析排除的合理理由
C.对交易特征的分析过程
D.对客户身份特征的分析过程
第4题
A.按照自定义的可疑交易标准,系统未筛选出的可疑交易预警
B.可疑交易排除可疑的理由不合理
C.可疑交易分析排除可疑理由充分合理
D.可疑交易分析研判不充分
第6题
A.发现涉嫌犯罪的,还应当及时以书面的形式向公安机关报告
B.报告可疑交易时,应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的与客户身份、财务状况、经营业务明显不符、原因不明等可疑原因
C.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却有合理理由排除这些疑点,则不能将该交易作为可疑交易报告的内容
D.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征,但却没有合理理由怀疑该
第7题
A、金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责
B、如发生突发情况或者应当关注的情况的,金融机构应当及时评估和完善交易监测标准
C、金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准
D、交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为、交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形
第9题
第10题
A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备
B.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以账户为基本单位开展资金交易的监测分析
C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职或兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作
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