第1题
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.私下接受客户委托买卖证券
第3题
A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款
第4题
A.接受客户的全权委托
B.为客户提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益作出承诺
D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
第5题
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿,伪造,篡改或者毁损交易记录
第9题
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
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