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根据新证券法,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得几倍的罚款?()
[单选题]

根据新证券法,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得几倍的罚款?()

A.一倍

B.两倍

C.一倍以上五倍以下

D.一倍以上十倍以下

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第1题

关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。

A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款

C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()

A.从事业务须向客户出示证券经纪人证书

B.不得同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C.不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项

D.违反《证券公司监督管理条例》的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

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第3题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?()

A.A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C.C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

D.D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

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第4题

商业银行无故拖延、拒绝支付存款本金和利息,国务院银行业监督管理机构责令改正,违法所得超过五万元以上的,除没收违法所得外,还可以并处违法所得一倍以上几倍以下的罚款?()
商业银行无故拖延、拒绝支付存款本金和利息,国务院银行业监督管理机构责令改正,违法所得超过五万元以上的,除没收违法所得外,还可以并处违法所得一倍以上几倍以下的罚款?()

A、5倍

B、8倍

C、3倍

D、10倍

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第5题

经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的,()。

A.责令改正

B.没收违法所得,可以并处违法所得五倍以下的罚款

C.没有违法所得的,可以处以罚款

D.情节严重的,责令停业整顿

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第6题

定点批发企业违反规定销售麻醉药品和精神药品,或者违反规定经营麻醉药品原料药和第一类精神药品原料药的()

A.由药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停产,并处5万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点生产资格

B.药品监督管理部门责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,责令停业,并处2万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,取消其定点批发资格

C.药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停业,并处5000元以上2万元以下的罚款;情节严重的,取消其第二类精神药品零售资格

D.药品监督管理部门责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停业,并处违法销售药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,取消其定点批发资格

E.设区的市级卫生主管部门责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,处5000元以上1万元以下的罚款;情节严重的,吊销其印鉴卡;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予降级、撤职、开除的处分

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第7题

使用未经核准的标签、说明书,药品监督管理部门可以()。

A.采取查封、扣押的行政强制措施

B.没收违法生产、销售的药品和违法所得以及包装材料、容器,责令停产停业整顿,并处50万元-500万元以下的罚款

C.责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,处10万元-50万元以下的罚款

D.责令改正,没收违法销售的药品和违法所得,并处违法销售药品货值金额2-5倍的罚款

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第8题

违反《证券法》的有关规定,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
违反《证券法》的有关规定,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

A.一倍以上五倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.百分之十以上一倍以下

D.一倍以上三倍以下

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第9题

任用无期货从业资格的人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其()

A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款

C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D.以上说法都正确

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第10题

下列关于罚款代收机构对空头支票罚款收入占压、挪用的违规责任处理正确的有()

A.中国人民银行及其分支机构可按规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

B.中国人民银行及其分支机构可按规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得3倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

C.省级财政部门按规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得的,处5万元以上30万元以下的罚款

D.省级财政部门按规定给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得的,处10万元以上30万元以下的罚款

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