A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.隐匿,伪造,篡改或者毁损交易记录
第1题
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格
B.为客户买卖证券提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.私下接受客户委托买卖证券
第2题
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
第5题
A.接受客户的全权委托
B.为客户提供融资融券服务
C.对客户证券买卖的收益作出承诺
D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
第7题
A.向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
第8题
A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
第9题
A.证券投资顾问业务
B.证券财务顾问业务
C.证券经纪业务
D.证券投资咨询业务
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