A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段
第1题
A.负责客户洗钱风险等级划分和风险事件管理
B.负责灰、白名单管理
C.负责按规定开展客户重新识别
D.负责反洗钱系统交易补录、回执处理、协查处理
第3题
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第7题
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
第8题
A.反洗钱联络员
B.综合柜员
C.支行长
D.营业网点
第9题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定专人负责反洗钱工作的
C.未按照规定履行反洗钱宣传义务的
D.受到监管部门通报批评的
第10题
A、中国反洗钱监测分析中心
B、中国人民银行当地分支机构报告
C、中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告
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