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《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部（风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括（)。

A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定

B.客户洗钱风险等级审批工作

C.灰、白名单添加的审批工作

D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施

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更多“《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部(风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括()。”相关的问题

第1题

营业部需设立反洗钱专岗，由运营总监或合规负责人兼任，并将名单向法律合规部报备。（）

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第2题

上海银行反洗钱工作牵头管理部门是（)。

A.合规部

B.风险管理部

C.会计结算部

D.审计部

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第3题

保险公司反洗钱组织架构中，分支机构反洗钱合规管理部门包括（)

A.反洗钱合规专员

B.反洗钱情报专员

C.营业网点反洗钱合规员

D.其他相关部门合规员

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第4题

保险公司反洗钱组织架构包括（）

A.总部反洗钱合规官

B.反洗钱合规管理部门合规专员，情报专员

C.分支机构反洗钱合规管理部门

D.其他相关部门合规员

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第5题

各级机构( )是本机构反洗钱工作的第一责任人，应调动充分的资源对本机构反洗钱工作进行有效管理，确保反洗钱制度和措施得到遵守和执行，防范本机构发生反洗钱合规风险。

各级机构（)是本机构反洗钱工作的第一责任人，应调动充分的资源对本机构反洗钱工作进行有效管理，确保反洗钱制度和措施得到遵守和执行，防范本机构发生反洗钱合规风险。

A.法律与合规部部门负责人

B.审计部负责人

C.中层管理人员

D.负责人

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第6题

反洗钱部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题防合规风险的有效手段和保障措施。（)

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第7题

各级行( )是各级行反洗钱工作牵头部门

各级行（)是各级行反洗钱工作牵头部门

A.人力资源部

B.法律与合规部

C.审计部

D.风险管理部

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第8题

各层级反洗钱牵头部门主管主要由( )负责人担任，负责全辖洗钱风险评估及客户风险分类管理工作组织协调。

各层级反洗钱牵头部门主管主要由（)负责人担任，负责全辖洗钱风险评估及客户风险分类管理工作组织协调。

A.风险管理

B.个人金融

C.运营管理

D.法律与合规部

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第9题

反洗钱岗位人员包括哪些？（)

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第10题

总行()负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。

总行（)负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。

A.内控与法律合规部

B.国际金融部

C.运营管理部

D.机构业务部

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