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第1题
金融机构除核对身份证件外,还可采取()等措施识别客户身份。
A.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
B.实地查访
C.回访客户
D.向公安、工商行政管理部门核实
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第2题
金融机构可通过要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;回访客户;实地查访;向公安、工商行政管理等部门核实等方式识别或者重新识别客户身份。()
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第3题
邮政储蓄机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下()措施,重新识别客户身份()
A.回访客户
B.实地查访
C.向公安、工商行政管理等部门核实
D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
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第4题
在客户关系存续期间,可通过要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等方式重新识别客户,应开展的工作至少包括()。
A.审查负面信息情况
B.确认客户风险是否发生变化
C.审查客户身份信息
D.审查客户及其账户信息
E.审查客户历史交易
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第5题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时,可以采取的措施是()。
A.回访客户或实地查访
B.向公安、工商行政管理等部门核实
C.要求客户提供公证机关出具的证明书
D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
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第6题
强化客户身份识别的措施有()
A.要求客户补充其他身份资料
B.回访客户
C.电话查访
D.向公安、工商行政管理等部门核实
E.其他可依法采取的措施
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第7题
义务机构应当勤勉尽责,合理采取内部尽职调查,回访,实地查访,向()、()、()部门核实,向居委会、街道办、村委会了解等措施,进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息。
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第8题
义务机构应当勤勉尽责,合理采取内部尽职调查,()等措施,进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息。
A.回访
B.实地查访
C.向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实
D.向居委会、街道办、村委会了解
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第9题
各银行业金融机构和支付机构应有选择地采取联网核查身份证件、()等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份。
A.网络信息查验
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证
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第10题
在识别或者重新识别客户身份时,可以采取以下措施中的哪种?()
A.要求客户补充其他身份资料
B.回访客户
C.向公安、工商行政管理等部门核实
D.其他可非法采取的措施
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