更多“有效的反洗钱部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。()”相关的问题
第1题
金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱部控制负有责任。()
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第2题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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第3题
反洗钱内部控制制度的有效实施应由金融机构及其分支机构的负责人负责。()
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第4题
为了确保金融机构认真履行反洗钱义务,《中华人民共和国反洗钱法》明确要求金融机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责,是承担反洗钱法律责任的重要主体。()
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第5题
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担部审计监督的职责。()
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第6题
反洗钱部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。()
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第7题
国务院有关金融监督管理机构制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。()
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第8题
金融机构的高级经营管理者应当对反洗钱内控制度的有效实施负责。()
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第9题
加强反洗钱部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。()
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第10题
反洗钱部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题防合规风险的有效手段和保障措施。()
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