A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等
B.代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户
C.交易密码挂失
D.修改客户身份基本信息等资料
第3题
A.识别客户身份
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
第4题
第6题
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
第7题
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
B.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
D.登记客户身份基本信息
第8题
A.识别客户身份
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
F.报告可疑交易
第9题
A.了解客户的家庭状况
B.了解客户本人的真实身份
C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第10题
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.登记客户的职业信息
C.核对客户身份证件并留存复印件
D.登记客户身份证有效期信息
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