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[单选题]

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-20、根据未公开信息的定义,不属于未公开信息的有()

A.已经在报刊上刊登的消息

B.证券公司自营及资产管理业务的决策和交易信息

C.研究业务所涉及的上市公司未公开信息

D.中后台管理部门在业务监控和中后台服务过程中接触的未公开信息

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第1题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-37、根据《中信证券股份有限公司合同管理办法》,合同的类型包括()

A.各类合同

B.协议

C.承诺函

D.备忘录

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第2题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-33、公司廉洁举报邮箱为()

A.integrity@citics.com

B.compliance@citics.com

C.ljjb@citics.com

D.公司未设立廉洁举报邮箱

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第3题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-21、根据《民法典》的规定,以下不是书面形式的为()

A.合同书

B.信件

C.电子邮件

D.口头承诺

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第4题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-31、根据公司制度规定,中风险客户的客户身份识别审核周期为()

A.半年

B.—年

C.二年

D.三年

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第5题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-34、发生违法违规或重大事项事项,需要在多少小时内向集团报告()

A.12小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时

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第6题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-17、员工可以参与证券投资品种或证券交易是()

A.融资融券交易

B.个股期权

C.可转换债券

D.货币ETF

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第7题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-39、下列属于信息隔离墙基本制度的有()

A.保密制度

B.跨墙管理制度

C.观察清单和限制清单制度

D.静默期制度

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第8题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-23、以下哪个机构是公司合规管理的领导机构,承担洗钱风险管理的最终责任()

A.董事会

B.公司反洗钱工作领导小组

C.法律部

D.合规部

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第9题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-49、下列属于墙上人员的有()

A.公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员

B.业务部门人员

C.内部控制部门人员

D.有关专门委员会委员

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第10题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-40、加快合同会签审核的途径包括()

A.合同事先预沟通

B.使用公司推荐的合同范本

C.不经过合规部会签

D.使用长单流程和制式合同

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第11题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的,应当履行()程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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