A.半年
B.—年
C.二年
D.三年
第1题
A.未按规定履行客户身份识别义务
B.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告
C.未按规定保存客户身份资料和交易记录
D.提供虚假证明资料
第2题
A.客户
B.与公司建立劳动关系的正式员工
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.劳务派遣至公司的其他人员
第3题
A.合规检查
B.跨墙审批
C.风险监测
D.跨墙备案
第4题
A.XX公司公章
B.XX公司合同专用章
C.红利共享集合资金信托计划专用章
D.经授权的,xx公司自营业务专用章
第5题
A.合规部、部门总经理
B.法律部、部门秘书
C.合同发起部门、承办人
D.清算部、合规专员
第9题
A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设,相对独立
B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任
C.公司业务人员应当专职,不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务
D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任
第10题
A.合同主办部门及合同承办人
B.总经办公室
C.行政部
D.合规部
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