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2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-21、根据《民法典》的规定,以下不是书面形式的为()

A.合同书

B.信件

C.电子邮件

D.口头承诺

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更多“2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-21、根据《民法典》的规定,以下不是书面形式的为()”相关的问题

第1题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-31、根据公司制度规定,中风险客户的客户身份识别审核周期为()

A.半年

B.—年

C.二年

D.三年

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第2题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-29、根据公司规定,()为合同主办部门,是合同管理的第一责任部门,应当对合同进行全过程管理,()为第一责任人

A.合规部、部门总经理

B.法律部、部门秘书

C.合同发起部门、承办人

D.清算部、合规专员

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第3题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-28、根据公司规定,签约对方不得在合同上加盖哪种印章()

A.XX公司公章

B.XX公司合同专用章

C.红利共享集合资金信托计划专用章

D.经授权的,xx公司自营业务专用章

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第4题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-37、根据《中信证券股份有限公司合同管理办法》,合同的类型包括()

A.各类合同

B.协议

C.承诺函

D.备忘录

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第5题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-23、以下哪个机构是公司合规管理的领导机构,承担洗钱风险管理的最终责任()

A.董事会

B.公司反洗钱工作领导小组

C.法律部

D.合规部

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第6题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的,应当履行()程序

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

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第7题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-33、公司廉洁举报邮箱为()

A.integrity@citics.com

B.compliance@citics.com

C.ljjb@citics.com

D.公司未设立廉洁举报邮箱

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第8题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-26、根据公司规定,对已经公司审批但由合同相对方先行签署的合同文本,()负责对合同相对方先行签署的合同文本进行认真核对,确保合同相对方先行签署的合同文本与经过公司审批的合同文本保持一致

A.合同主办部门及合同承办人

B.总经办公室

C.行政部

D.合规部

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第9题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-36、根据《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,以下事项需要向证监会备案的有()

A.母公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构

B.母公司对境外子公司增资

C.母公司对境外子公司提供融资、担保、维好协议

D.母公司对境外子公司出具不具实质性担保义务的安慰函

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第10题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-47、根据《证券法》的规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时应当()

A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

B.如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险

C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务

D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益,不揭示风险

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