A.合同书
B.信件
C.电子邮件
D.口头承诺
第2题
A.合规部、部门总经理
B.法律部、部门秘书
C.合同发起部门、承办人
D.清算部、合规专员
第3题
A.XX公司公章
B.XX公司合同专用章
C.红利共享集合资金信托计划专用章
D.经授权的,xx公司自营业务专用章
第6题
A.合规检查
B.跨墙审批
C.风险监测
D.跨墙备案
第7题
A.integrity@citics.com
B.compliance@citics.com
C.ljjb@citics.com
D.公司未设立廉洁举报邮箱
第8题
A.合同主办部门及合同承办人
B.总经办公室
C.行政部
D.合规部
第9题
A.母公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构
B.母公司对境外子公司增资
C.母公司对境外子公司提供融资、担保、维好协议
D.母公司对境外子公司出具不具实质性担保义务的安慰函
第10题
A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
B.如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险
C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务
D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益,不揭示风险
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