2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-32、根据《信息隔离墙制度》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员需要进行交流的，应当履行（）程序

A.保密制度

B.跨墙管理制度

C.观察清单和限制清单制度

D.静默期制度

A.经纪、自营、投资银行、研究咨询、资产管理等业务实行部门分设，相对独立

B.资金清算人员可以由信息技术部门人员兼任

C.公司业务人员应当专职，不得同时从事两项或两项以上具有利益冲突的证券业务

D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任

A.合规检查

B.跨墙审批

C.风险监测

D.跨墙备案

A.半年

B.—年

C.二年

D.三年

A.已经在报刊上刊登的消息

B.证券公司自营及资产管理业务的决策和交易信息

C.研究业务所涉及的上市公司未公开信息

D.中后台管理部门在业务监控和中后台服务过程中接触的未公开信息

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10

A.按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

B.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

C.销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务

D.给投资者提供的产品材料仅宣传收益，不揭示风险

A.各类合同

B.协议

C.承诺函

D.备忘录

A.合同书

B.信件

C.电子邮件

D.口头承诺