第2题
A.业务能力
B.履职能力
C.保密管理能力
D.从业道德
第4题
A.直接管理
B.首要管理
C.间接管理
D.次要管理
第5题
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
B.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查
C.司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
D.国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,作为我国统一的大额交易和可疑交易报告接收、分析机构,避免因反洗钱信息分散而侵害金融机构客户的隐私权和商业秘密
第9题
A.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
B.报告可疑交易信息数据
C.识别客户身份信息数据
D.证券期货业机构人事任免
第10题
A.报送的大额和可疑交易报告资料
B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括风险等级信息)、交易信息等
C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料
D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料
E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料
F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!