第3题
A.完整性
B.准确性
C.时效性
D.有效性
第4题
A.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施
B.在为客户提供规定金额以上的一一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份
C.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施
D.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,都不需对客户身份进行重新识
第6题
A.完整性
B.准确性
C.有效性
D.时效性
第7题
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第10题
A.针对不同客户、业务关系或者交易,采取有效措施,识别和核实客户身份
B.了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质,了解非自然人客户受益所有人
C.在与客户的业务关系存续期间,银行业金融机构应当采取持续的客户身份识别措施
D.按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录
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