A.保证客户所购买产品的收益率
B.不得为客户开立匿名帐户或假名账户
C.客户由他人代理办理业务时,银行应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记,对代理人则免除此手续
D.银行在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证明并进行核对登记
E.客户由他人代理办理业务时,银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记
第3题
A.a
B.ab
C.ac
D.abc
第7题
A.了解你的客户
B.了解你的客户业务
C.了解客户真实意愿
D.了解客户情况
第8题
A.客户的风险承受能力
B.客户的资产负债状况
C.客户的基本信息
D.客户的收入状况
第9题
A.为无效证件的客户开户。
B.联网核查一项不通过,且不能说明相关原因并留存佐证资料的客户开立账户。
C.为已死亡的自然人客户提供金融服务。
D.为已经在工商系统注销或被吊销营业执照的客户继续提供服务。
第10题
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务
D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理
第11题
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录
C.与身份不明的客户进行交易
D.代理客户开立银行卡业务
E.为客户开立匿名账户、假名账户的银行
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