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[主观题]

负责涉及人员管理的案件及案件风险事件防控的案防职能控制部门是()。

负责涉及人员管理的案件及案件风险事件防控的案防职能控制部门是（)。

A.内控合规部负责人

B.风险管理部负责人

C.运行管理部负责人

D.人力资源部负责人

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更多“负责涉及人员管理的案件及案件风险事件防控的案防职能控制部门是()。”相关的问题

第1题

案防制度制定和执行的第一责任人是()。

案防制度制定和执行的第一责任人是（)。

A、行长

B、分管副行长

C、风险管理部负责人

D、法律合规部门负责人

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第2题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，为严格执行案件风险防控制度，银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用，因此以下说法正确的是：（)

A.分支机构出现的风险事件，由上级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

B.分支机构出现的风险事件，由本级案防牵头部门负责对风险事件的性质进行认定

C.各分支机构应将本级和上级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构

D.分支机构应将本级案防牵头部门、部门职责、联系人、联系方式等信息报送属地监管机构即可

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第3题

加强海外机构管理，研究在海外机构现有的合规、内控管理岗位中充实（)职责，就机构负责人廉洁从业、案件防控、员工从业行为管理、责任追究与总行纪委、监察部建立工作联系机制。

A.审计

B.监察

C.监督检查

D.风险管理

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要持续优化内部保卫、监察、法律、合规、风险、保全、内审、稽核等案防部门的组织架构和职责，强化对案防职能的条线管理，实行条线主导、‘双线’报告。（)

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第5题

网点负责人要认真做好网点内控管理和案防工作，及时传达并组织落实上级行内控案防要求，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，（）召开一次案防分析会

A.每日

B.每周

C.每月

D.每年

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第6题

稽查指挥管理应用系统包括七个功能模块，分别为案源信息管理、稽查任务管理、案件多维跟踪、重大税收违法失信案件查询统计、检举案件管理及()等七个功能模块。

稽查指挥管理应用系统包括七个功能模块，分别为案源信息管理、稽查任务管理、案件多维跟踪、重大税收违法失信案件查询统计、检举案件管理及（)等七个功能模块。

A、执法风险防控、金三核心征管

B、执法风险防控、稽查数据统计

C、稽查质量内控、金三核心征管

D、稽查质量内控、协查案件管理

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第7题

各级机构管理层承担本机构操作风险管理主体责任，主要负责人是第一责任人，内控合规部负责人承担实施责任。（)

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第8题

中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（)建设为基础。

A.企业文化

B.信贷文化

C.风险管理

D.合规文化

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第9题

各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按()召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第10题

案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面？（)

A.规范公司治理机制

B.完善风险管理构架

C.强化业务流程管理

D.推进合规文化建设

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