第5题
A.A.法律与合规部部门负责人
B.B.审计部负责人
C.C.中层管理人员
D.D.负责人
第6题
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第8题
A.督察长对有效的风险管理承担最终责任
B.管理层对有效的风险管理承担直接责任
C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一负责人
D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一负责人
第9题
A.负责人
B.上级负责人
C.综合柜员
D.理财经理
第10题
A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理
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