A.审计
B.监察
C.监督检查
D.风险管理
第1题
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第2题
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
第3题
A.持续完善公司廉洁从业内控机制
B.持续强化重点业务领域、关键岗位人员廉洁从业管理
C.持续推进公司廉洁从业文化建设
D.要求从业人员参加廉洁从业资格考试
第6题
A.强化财经纪律,杜绝账外账
B.建立健全廉洁从业内部控制制度
C.制定具体有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制
D.加强风险识别与评估,强化岗位制衡与内部监督机制
第7题
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
第10题
A.内控合规部负责人
B.风险管理部负责人
C.运行管理部负责人
D.人力资源部负责人
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