A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
第1题
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第3题
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
第6题
A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有
第7题
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
第9题
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
第10题
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