A.强化的
B.简化的
C.正常的
D.无需
第2题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第3题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第5题
A.开展客户身份持续识别和重新识别
B.对客户的洗钱风险等级进行复核和重新评定
C.根据客户洗钱风险情况,采取针对性风险控制措施
D.按照监管要求和上级机构工作安排,组织开展反洗钱培训和宣传工作
第6题
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.评估确定客户洗钱风险等级
C.对高风险客户开展加强身份识别
D.对特定类型客户开展一般身份识别
第7题
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露
第8题
A.差别化,强化
B.差别化,简化
C.统一化,强化
D.统一化,简化
第9题
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