A.对洗钱低风险客户不进行洗钱风险定期审核
B.对洗钱中风险客户每年进行一-次洗钱风险定期审核
C.客户于1月5日开户,营业部在1月30日确定其洗钱风险等级
D.对洗钱高风险客户每年进行次洗钱风险定期审核
第1题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第3题
A.每年;每两年
B.每月;每半年
C.每季度;每年
D.每月;每季度
第4题
A.对所有客户采取不变的识别程序
B.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
C.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D.全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
第5题
A、《可疑交易审核登记表》
B、《客户尽职调查表》
C、《重点客户审批表》
D、《客户洗钱风险等级分类清单》
第6题
A.地域
B.交易
C.业务
D.行业
第7题
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
第9题
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露
第10题
A、对客户洗钱分类进行静态、不变的管理
B、对客户洗钱分类进行动态、持续的管理
C、不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级
D、唯一不变的客户风险等级分类
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!