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下列关于经营机构评估相关产品或服务的风险等级的说法,正确的是()。
[多选题]

下列关于经营机构评估相关产品或服务的风险等级的说法,正确的是()。

A.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级

B.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定

C.高风险等级的产品或服务不可以由经营机构自主确定

D.经营机构自主确定的高风险等级产品或服务,可以不包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务

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更多“下列关于经营机构评估相关产品或服务的风险等级的说法,正确的是()。”相关的问题

第1题

谁是产品或服务风险等级划分的义务主体()。
谁是产品或服务风险等级划分的义务主体()。

A、经营机构

B、监管机构

C、自律组织

D、投资者

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第2题

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构进行书面风险警示后,如投资者坚持购买的,可以向其销售。()
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第3题

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是()

A.中国期货业协会

B.期货经营机构

C.期货交易所

D.中国证监会

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第4题

对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第5题

关于经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷,以下说法正确的有()。

A.问卷内容应当至少包括资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素

B.问卷问题不少于20个

C.由经营机构设定问卷选项的分值和权重

D.由经营机构建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系

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第6题

法人金融机构在评估产品业务的固有风险时,应当全面考虑本机构向客户提供的各类产品业务(或服务)()
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第7题

经营机构适当性义务包括哪些方面()。

A.了解投资者,做好投资者分类

B.了解产品,做好产品或者服务分级

C.做好投资者与产品或服务的适当性匹配

D.风险揭示

E.加强内部管理

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第8题

中国证监会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。()
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第9题

客户适当性管理不包括以下哪项内容?()
A、了解拟提供的产品或服务的相关信息

B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理

C、提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定,并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育

D、揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》

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第10题

经营代理保险业务的营业机构出现下列情况之一的,给予限期整改的处理()

A.未将销售人员的相关信息及其销售资格在销售专区(或专柜)内进行公示的

B.在自助终端等电子设备上代客操作购买产品的

C.未对客户或代客户进行风险承受能力测试的

D.代替客户在投保单、投保提示书、客户风险评估问卷等相关单证上抄录有关声明的

E.销售过程中未全面客观介绍产品相关特征或提供应有资料的

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