A.中国期货业协会
B.期货经营机构
C.期货交易所
D.中国证监会
第3题
第6题
A.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级
B.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定
C.高风险等级的产品或服务不可以由经营机构自主确定
D.经营机构自主确定的高风险等级产品或服务,可以不包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务
第7题
A.期货公司为投资者提供合理的投诉渠道
B.期货公司告知客户投诉的途径
C.期货公司告知客户投诉的方法
D.期货公司告知客户投诉的程序
第8题
第9题
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.以上都不对
第10题
A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务
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