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[判断题]

投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构进行书面风险警示后,如投资者坚持购买的,可以向其销售。()

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更多“投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构进行书面风险警示后,如投资者坚持购买的,可以向其销售。()”相关的问题

第1题

根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定,以下对禁止行为表述正确的有哪些?()

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见

E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

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第2题

对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第3题

有关不匹配购买规定,以下说法正确的是()。

A.风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品

B.风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品

C.任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品

D.不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品

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第4题

公募基金销售适当性要求禁止()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品

D.就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。

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第5题

普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第6题

根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果,并以什么方式记载留存?()

A.图像

B.书面

C.纸质

D.音像

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第7题

证券经营机构可以将普通投资者中风险承受能力等级C1且符合下列哪些情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别的投资者?()

A.不具有完全民事行为能力

B.能承受一定的投资损失

C.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失

D.能容忍较大的投资风险

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第8题

下列关于经营机构评估相关产品或服务的风险等级的说法,正确的是()。

A.经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得低于协会名录规定的风险等级

B.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定

C.高风险等级的产品或服务不可以由经营机构自主确定

D.经营机构自主确定的高风险等级产品或服务,可以不包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务

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第9题

需要重新风险测评的情况为()。

A.客户风险承受能力发生变化,主动要求重新风评

B.超出风险评估有效期

C.客户再次购买理财产品

D.客户再次购买风险等级小于或等于其风险承受能力的理财产品

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第10题

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现,说法错误的是()

A.拥有稳定工作的年轻个人投资者,其风险承受能力较强

B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱

C.个人投资者可根据自身的情况,选择适合投资的基金产品

D.随着年龄的增长,个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增

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