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[多选题]

下列对前端服务岗对场景真实性的审核要点说法正确的是()。

A.检查客户提供的身份证件是否过期

B.对于需阅读协议的业务,直接帮客户往下操作

C.审核确认业务申请书客户户名、客户签名、身份证姓名、联网核查等信息的一致性

D.交易完成后,查看并提示客户业务处理结果,并将业务回执交予客户

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更多“下列对前端服务岗对场景真实性的审核要点说法正确的是()。”相关的问题

第1题

超级柜台网点前端服务岗负责做好客户的引导和管理,负责业务场景的真实性审核。审核要点包括()。

A.客户办理业务时,前端服务岗应对客户身份进行审查,检查身份证照片与客户本人是否为同一人,确认业务场景的真实性

B.对于需阅读协议的业务,前端服务岗应引导客户阅读电子版协议,确认协议内容

C.业务办理过程中,如客户有需要,前端服务岗可给予指导,但不得代客户输入密码等关键信息

D.对于超级柜台无法办理的业务,前端服务岗应引导客户携带有关证明材料到柜面办理

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第2题

分行“三三三”工作法对私客户身份初次识别操作要点包括()

A.审核身份证件的有效性

B.做好客户面核

C.核实开户意愿的真实性

D.审核登记客户提供的身份基础信息

E.核实客户签名等信息

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第3题

对广东农村信用社单位银行卡重置C.VV锁定业务的审核要求描述不正确的是()

A.审核客户填写“借记卡业务申请表“内容是否正确

B.审核是否法人代表/负责人持有效身份证件办理,委托代表办理是否有提供授权书,代理人有效身份证件

C.审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效

D.审核授权书及复印件等资料是否加盖公章

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第4题

以下对广东农信社IC.卡写卡异常处理的业务审核要求描述正确的有()

A.审核客户提供原写卡失败圈存交易的信息是否与系统登记的一致

B.审核未成年人办理是否由监护人陪同并提交监护关系证件及相关有效身份证件

C.审核客户是否持有效身份证件办理

D.审核代理人办理是否提供代理人与持卡人有效身份证件

E.审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效

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第5题

“对私存款-对私定期存折维护”交易中,远程授权需审核的资料有()

A.户主有效身份证件

B.新存折或存单

C.旧存折或存单

D.人脸识别/客户场景

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第6题

“对私存款-对私定期存款单笔转存定期”交易中,远程授权需审核的资料有()

A.户主及代理人(如代办)有效身份证件件

B.交易介质(新、旧存单)

C.利率上浮确认函(如有)

D.人脸识别/客户场景

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第7题

以下属于超级柜台前端服务岗人员风险点的是()。

A.在客户不在场的情况下,代客办理业务,代客签名

B.为客户指纹审核时,未提示客户核对业务信息,未对申请书上签名进行审核

C.截留客户银行卡、K宝等敏感资料

D.代客输入密码、签约产品等敏感信息

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第8题

以下不属于广东农村信用社销医保账户业务审核要求的选项是()

A.审核客户填写的业务申请书是否正确,与客户信息是否相符

B.审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效

C.审核是否本人持有效身份证件办理

D.审核用户所输入的密码是否正确

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第9题

营业机构在为客户办理业务的过程中,如无法判断客户身份证件的真实性,可以先为客户办理业务,经过进一步审核后,如发现客户身份证件为假,应及时对客户所办理的业务进行撤销。()
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第10题

依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是()

A.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份

D.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但紧急情况下可以提供部分金融服务

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