A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第2题
A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
B.协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
C.主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
D.对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
第4题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第5题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第6题
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
第7题
A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
第10题
A.董事会负责批准全行合规政策
B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
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