A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程
B.协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训
C.主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估
D.对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门
第2题
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第3题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第4题
A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件
B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守
C.农发行内部规章制度
D.诚信原则、职业道德规范
第5题
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点,并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第6题
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
第8题
A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
第10题
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
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