A.合规绩效考核机制与合规问责机制
B.诚信举报机制
C.合规培训与教育制度
D.审核机制
第1题
A.全员树立合规管理和合规文化的经营理念
B.建立健全合规管理组织机制
C.制订一套具有较强执行力的制度
D.强化员工的合规培训
E.建立有效的合规经营激励约束机制
第3题
A.合规教育,合规意识,合规文化
B.法制教育,合规意识、诚信文化
C.合规教育,道德意识,儒家文化
D.手法,道德意识,儒家文化
第5题
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
第6题
A.建立健全规章制度管理流程
B.建立诚信举报制度
C.建立合规性审核制度
D.建立关联交易管理制度
第8题
A.流动性应急机制是银行流动性管理中必不可少的部分,也是满足监管合规的重要条件
B.流动性应急机制能够帮助银行提高应对危机的及时性
C.流动性应急机制能够帮助银行提高应对危机的准确性
D.流动性应急机制能够帮助银行提高应对危机的有效性
第10题
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
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