A.董事会负责批准全行合规政策
B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
第2题
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第3题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第6题
A.经营决策机构
B.高级管理层
C.监事会
D.合规负责人
第7题
A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
第9题
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
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