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[多选题]

业务部门提交的通用账户准入申请,需经()审核。

A.业务部门

B.财务会计部门

C.运营管理部门

D.内控与法律合规部门

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更多“业务部门提交的通用账户准入申请,需经()审核。”相关的问题

第1题

()是内部账户牵头管理部门,负责内部账户核算规则和日常运行的统一组织管理

A.运行管理部门

B.运行风险监控中心

C.财务会计部门

D.内控合规部门

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第2题

()是我行管理聘用评估机构的综合协调和职能管理部门

A.各行授信执行部门

B.各行风险管理部门

C.各行公司业务部门

D.各行法律合规部门

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第3题

协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责

A.经营决策机构

B.各业务部门

C.风险管理部门

D.内审部门

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第4题

申请部门/机构填制《昆仑银行“上门受理+直接处理”服务审批表》,提交分行()等相关部门进行审核后方可办理__

A.运营管理

B.安全保卫

C.信息科技

D.内控合规

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第5题

负责对经办行及一级分行业务部门提交的无法判断的制裁名单预警进行审核,提供制裁政策指导,提出合规管理意见。是哪个部门的职责()。

A.一级分行合规部门

B.一级分行客户部门

C.总行合规部门

D.总行客户部门

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第6题

下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。

B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。

D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

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第7题

各级相关()负责搜集整理辖内符合潜在风险客户标准的客户名单,及时向同级客户管理部门、授信管理部门反馈

A.风险管理部门

B.授信管理部

C.业务部门

D.法律与合规部门

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第8题

金库突击检查是指由各级行行长或()、()、()负责人牵头组织的临时检查,突击检查应对检查对象、检查内容保密。

A.内控与法律合规部门

B.人事管理部门

C.运营管理部门

D.安全保卫部门

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第9题

发生制裁投诉时,各机构应立即电话逐级、双线报送至()部门

A.二级分行业务条线部门

B.一级分行内控与法律合规部门

C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

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第10题

二级分行运营管理部责接受业务部门(授信部门)提出的本级及辖内新增重要物品入库保管种类的准入退出申请并审核。()
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