以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是 Ⅰ、中国证监会要求证券公司全面建立内部合规

A.证券公司应设合规总监

B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

A．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取纪律处分的监管措施

B．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取责令参加培训的监管措施

C．中国证监会对违反规定的证券公司合规负责人采取监管谈话的监管措施

D．中国证监会认定违反规定的证券公司合规负责人为不适当人选

A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.王某为证券公司高级管理人员

C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施

B.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管

C.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施

D.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任

A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施

B.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施

C.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管

D.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

B.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

C.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

A.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施

B.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施

C.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并加强合规监管

D.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽0管已经按照监管要求尽职履责,但仍需承担责

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ