按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（)不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外，证券公司应当进行专项检查。

A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的

B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的

C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

D.下属单位工作人员要求的

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

A.证券从业人员

B.高管人员

C.全体工作人员

D.不包括劳务派遣人员

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是()。

A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D.王某督促该证券公司进行专项检查

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是()。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。Ⅰ组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ审议批准年度合规报告Ⅲ决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇Ⅴ对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅵ建立与合规负责人的直接沟通机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。

A. 证券经纪

B. 证券自营

C. 证券资产管理

D. 融资融券等业务

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（ ）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券资产管理 D．融资融券等业务