A.处罚以采取书面警告为好
B.停职是最严厉的一种处罚
C.如果员工再次违反规则,应该发出最后警告
D.所有书面警告都应该有发送日期和接收者签字
第7题
B.反洗钱宣传方式可灵活多样。
C.反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传。
第8题
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
第9题
A.反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关
B.宣传方式可灵活多样
C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等
D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方武开展宣传
第10题
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.取得基金从业资格的人员不少于50人,且不低于员工人数的1/2
D.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事5年以上基金业务或者7年以上证券、金融业务的工作经历
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