A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
第2题
A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务
B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立
C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变
D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板
第3题
A.明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体
B.规定了产品分级的综合考虑因素
C.行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录,供经营机构参考
D.明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体
描述:适当性统一标准问题
第4题
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
第10题
A.建立健全和执行客户身份识别制度
B.遵循“了解你的客户”的原则
C.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施
D.了解客户及其交易目的和交易性质
E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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