A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.信托公司
第5题
A.建立健全和执行客户身份识别制度
B.遵循“了解你的客户”的原则
C.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施
D.了解客户及其交易目的和交易性质
E.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第6题
A.提交辅导验收申请材料
B.对外出具财务顾问专业意见
C.对外提交备案材料
D.对外披露相关文件
E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
第7题
A.反馈意见回复报告
B.发审委意见回复报告
C.举报信核查报告
D.会后事项专业意见
E.对首次申报文件的补充披露
第9题
A、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
B、金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,五个工作日内以电子方式提交可疑交易报告。
C、金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析。
D、金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准。
第10题
A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C、适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
D、对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!